外部R&D、技术距离、市场距离与企业创新绩效

作者:易靖韬;蒙双;蔡菲莹; 刊名:中国软科学 上传者:张倩倩

【摘要】本文探讨了在开放式创新模式下企业外部R&D、技术距离、市场距离与创新绩效的关系.基于2008-2011年中国创新企业面板数据,本研究采用泊松估计模型对影响企业创新的因素进行实证研究.结果表明,企业外部R&D与创新绩效呈倒 U 型关系;企业的技术距离负向调节外部R&D与创新绩效的关系,技术距离低的企业在更低的外部R&D水平上就能达到最优创新绩效;企业的市场距离正向调节外部R&D与创新绩效的关系,市场距离高的企业在更低的外部R&D水平上就能实现最优创新绩效.

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一、引言 随着全球化进程的纵深发展,竞争日益激烈。对社会来说,技术创新是经济增长的重要源泉;对企业来说,创新对提高企业核心竞争力、实现企业可持续发展尤为重要。而如今创新需要的技术基础愈加综合和复杂化,大多数企业内部是无法完全具备创新所需的各方面资源,即使是大型企业也很难在多个技术前沿领域同时开展研发活动。仅仅依靠内部有限的R&D资源和能力,企业是很难应对技术创新难度和成本不断上升的挑战[1]。这促使企业纷纷寻求外部资源,开展外部R&D合作,充分发挥企业内外资源的协同合作[2]。 越来越多的创新研究探讨企业如何开放其R&D边界以更好地吸引和利用外部知识资源[3]。 尤其在企业内部缺乏足够的R&D资源的情况下,外部R&D合作已被认为是促进企业技术进步的重要途径[4]。近年来企业在开展R&D活动实现技术创新的过程中,越来越依赖外部R&D带来的技术资源[5-6]。引入外部知识资源可以有效减缓企业面临的一些挑战,比如更快的技术革新速度,愈短的产品生命周期和不断上涨的研发成本。 但外部R&D的扩大同样也带来了新的组织挑战。经济学交易成本观点(TransactionCostofEconomics,TCE)认为对外部技术资源的过度依赖会增加搜寻、协调和监控的成本。由于企业和它的R&D合作方在信息和控制体系上存在差异,外部R&D活动需要更多的精力去协调、管理和控制,成本因此增加[7]。此外,企业资源基础观(Resource-BasedView)认为外部知识流阻碍了企业的“干中学”和内部路径依赖的知识储备建设[8]。 同时,企业的外部R&D相伴着一正一负的溢出效应。一方面,外部R&D技术溢出产生积极的正效应,当企业双方研发人员合作交流时,知识便随之发生转移和溢出,溢出效应的大小依赖于研发人员工作领域的接近程度[9]。企业研发的技术水平和领域越相似,外部R&D带来的溢出效应越能提高企业的创新表现。另一方面,外部R&D隐含负面的溢出效应,即企业在外部研发合作过程中存在着信息泄漏和遭商业窃取的可能性,致使竞争对手受益,而企业自身在产品市场上的竞争力被相应削弱。 相对于国外较为丰富的研究而言,中国本土关于该问题的研究则较为缺乏。汪涛等(2013)研究认为,外部导向型创新对于提升企业的创新绩效具有重要的意义[10]。林润辉等(2014)基于资源依赖理论和协同创新理论,研究发现企业的协同创新网络与其创新绩效呈“倒U型”关系[11]。张旭锐等(2015)研究发现企业对于外部获取知识的整合能够对创新绩效中起到一定中介作用[12]。付丙海等(2015)基于开放式创新理论和资源基础理论,探讨了创新链资源整合以及开放式创新都对于创新绩效有着重要影响[2]。国内的研究主要集中在外部R&D的原因和作用,并没有引入技术距离和市场距离探讨外部R&D与创新绩效的关系的研究。 鉴于外部R&D的重要性,对于管理者来说最关键的就是如何权衡内部R&D和外部R&D,以及衡量外部R&D带来的一正一负的溢出效应,以追求从外部知识来源中获取的效益最大化。本文从技术距离和市场距离分别衡量企业与行业内其他企业的技术接近程度和市场接近程度,反映企业在行业内的相对技术地位及与同行企业的竞争程度。在外部R&D与企业创新绩效的关系中,技术距离和市场距离的高低起着重要的调节作用。企业想达到最优的创新表现,需根据自身在技术距离和市场距离上的定位,采取有效的外部R&D策略。引入这两个变量的研究对微观企业的研发决策和提高创新绩效有很强的现实指导意义。基于理论分析框架,本文运用20082011年中国制造业创新型企业面板数据对影响企业创

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