中美ESI高被引论文对比分析及启示

作者:张琦;张勇; 刊名:出版广角 上传者:李炜

【摘要】ESI高被引论文受到中外高校、科研机构、学者的高度重视。文章选择中美2016—2018年的ESI高被引论文,从年度分布、学科属性、国际合作、主力发文机构、期刊分区与影响因子、主力发文期刊等维度开展对比分析,以此反映中美科研在高水平研究成果方面的差异,发现差距与不足,为推动我国高水平研究成果产出及"双一流"建设提供借鉴。

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ESI(Essential Science Indicators)是美国科技信息研究所于2001年基于SCI和SSCI数据库开发,分别针对农业、化学、工程等22个学科,对机构、国家和期刊的论文产出和影响力进行学术评价的计量分析数据库。近年来,随着国际科研竞争意识的增强,论文产出量及影响力尤其是高水平论文产出状况正成为衡量国家、高校、科研机构、学者科研能力的重要指标之一。国内学者围绕ESI高影响论文(高被引论文和热点论文)开展研究的不多,以主题词“ESI AND高影响OR高被引OR热点论文”在中国知网中检索核心论文和CSSCI论文,共得到55条结果。已有研究主要围绕以下方面展开:邱均平(2010)、李茂茂(2011)、刘月雷(2015)等学者基于ESI数据库对某一学科领域开展文献计量分析,通过对国家/地区、机构、期刊、高被引论文、科学家、研究主题等指标的统计分析,为该学科领域的研究提供参考;李晓红(2014)、梁花侠(2018)等学者针对某一学科的ESI高被引论文开展分析,分析指标有高被引论文数量及国际排名、期刊、作者、国际合作等,旨在了解我国某学科的学术水平;许仪等(2017)探索了研究型大学博士研究生对ESI高被引论文发表的贡献;宋敏等(2017)对国家自然科学基金资助产出热点论文进行分析;汪雪锋等(2016)基于ESI学科覆盖图对中国高被引论文进行分析。从已有研究来看,尚未见到从国家/地区的角度开展ESI高被引论文宏观对比的研究。特别是针对ESI论文生产力、影响力唯一领先我国的美国,开展中美间ESI高影响论文各项指标的对比研究仍有欠缺。从2018年5月更新的ESI数据来看,美国ESI论文总数3780797篇,排名第一,是排名第二的中国(大陆地区,下同)论文数(2142189篇)的1.76倍。但是,美国ESI高被引论文数(69004篇)却是排名第二的中国高被引论文数(22543篇)的3.06倍,被引频次(65197890次)也是中国(20600612次)的3.16倍。深度挖掘中美ESI高被引论文的各项指标,对于发现中美ESI高被引论文的差异,了解两国科学研究的不同特点具有重要参考意义。本文基于ESI数据库(2018年5月更新),选取2016—2018年中美两国ESI高被引论文作为研究对象,从年度分布、学科属性、国际合作、主力发文机构、期刊分区与影响因子、主力发文期刊等维度开展对比研究,分析我国ESI高被引论文现状,正视差距,明确不足,为相关学者提供学术参考,以期为我国高水平研究成果的产出及“双一流”建设的进步提供借鉴。一、中美ESI高被引论文各项指标对比分析1.ESI高被引论文总量及年度分布对比2016—2018年美国发表14542篇ESI高被引论文,中国发表7827篇ESI高被引论文,美国ESI高被引论文数是中国的1.86倍。从每年的ESI高被引论文数差距来看,2016年美国ESI高被引论文数是中国的2.07倍,2017年缩小到1.65倍,2018年入选ESI高被引论文数较少,暂不做统计。可见,中国与美国ESI高被引论文数的差距呈缩小之势(图1)。美国2016—2018年的ESI高被引论文中,11211篇论文被SCI收录,2405篇论文同时被SCI和SSCI收录,926篇论文被SSCI收录(图2a)。中国7827篇ESI高被引论文中,7312篇论文被SCI收录,396篇论文同时被SCI和SSCI收录,119篇论文被SSCI收录(图2b)。相比美国,中国ESI高被引论文更集中发表在SCI期刊上,而SSCI论文比重相对偏低,被SCI收录的论文占E

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