OFDI、环境规制与中国工业绿色全要素生产率

作者:龚新蜀;李梦洁; 刊名:国际商务研究 上传者:王艳玲

【摘要】本文选用方向距离函数和ML生产率指数,测算了能源环境约束下2003~2015年我国省际层面工业绿色全要素生产率及其分解项,并借助面板模型分析OFDI、环境规制及两者合力作用对工业绿色全要素生产率的影响及其传导机制。研究发现:绿色全要素生产率增长主要来源于绿色技术进步,环境规制力度较高的地区对应较高的绿色全要素生产率增长率;OFDI和环境规制均有利于绿色全要素生产率的提升,符合"波特假说",同时环境规制能够促使OFDI发挥技术溢出与结构优化效应来改善绿色全要素生产率;区域间OFDI、环境规制及两者合力作用效应存在明显的"两极分化"现象,政府应合理把握环境规制力度并向中等标准组看齐;门槛检验显示,OFDI的作用效应存在显著的环境规制、经济发展、对外开放和人力资本门槛。

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一、引言我国经济社会“新常态”时代已拉开帷幕,“新常态”不仅注重经济发展速度的放缓,更注重经济增长质量的提高(钟茂初等,2015)。工业作为现代社会经济增长的核心产业,也是造成环境恶化的主要来源,因此,工业绿色转型是实现经济工业化与绿色化和谐共赢的必然选择。工业绿色转型的本质是工业绿色全要素生产率(GTFP)的提升,需要前沿的技术进步和健康的发展模式为支撑。随着国内技术的迅速进步,FDI的技术溢出已无法满足国内企业需求,通过OFDI获取海外前沿技术成为迫切选择(李国祥等,2016)。近年来,我国环境劣化弊端凸显已成为社会经济稳步发展的制约因素。我国探索经济—贸易—环境和谐发展之路,并将环境的整治列入国家发展战略当中,探讨环境规制的波特效应将成为必要之举。“波特假说”认为,环境规制可以通过创新龚新蜀李梦洁(石河子大学经济与管理学院,新疆石河子832003)补偿效应弥补因遵循环境约束所花费的成本(Porter,1991),进而改善GTFP。然而,随着环境标准的加强,是否会对OFDI企业的母国企业GTFP造成影响?能否达成环境质量与GTFP提升的“共赢”趋势呢?而相关部门又应如何掌控对环境的规制力度,实现母国企业GTFP的提升?这将是本文重点探讨的内容,也将成为今后研究的热点。二、文献回顾和机制探讨(一)文献回顾自索洛经济增长理论开创以来,对于经济增长的思考往往忽略资源与环境的消耗,这将传递不真实的经济社会发展效果评价,不利于针对性政策的实施(Hailuand Veeman,2000)。由于环境问题对生产率的影响不容小觑,部分学者在探讨全要素生产率时将能源投入与非合意产出纳入模型,才有了绿色全要素生产率的定义。Chambers(1996)运用方向距离函数(DDF)将非合意产出纳入TFP测算模型,首次考虑了环境因素对生产率的约束作用。随后,此方法在国内外得到广泛运用,TFP的测算指数也逐渐以ML指数为主。Y?rük和Zaim(2005)、Kumar(2006)分别运用OECD国家、41个发达国家和发展中国家的面板数据测算了GTFP。Oh和Heshmati(2010)、Feng和Apostolos(2014)在测算OECD国家的TFP时得出相同结论,传统TFP与GTFP及来源分解项具有明显差异,传统TFP存在不真实的技术变化率从而误导国家间生产绩效排名。王兵等(2010)、宋长青等(2014)运用此方法测算省际GTFP发现,传统TFP高估了生产率,并且其结论支持“波特假说”。刘和旺和左文婷(2016)测算了我国省际GTFP并考察环境规制对其影响,认为两者关系呈倒“U”型,适宜的环境规制强度才能实现环境与效率的共赢。谌莹和张捷(2016)运用随机前沿模型,根据碳排放强度分地区考察GTFP、经济增长和碳排放的关系,认为碳排放较低的地区对应较高的GTFP。伴随绿色工业革命的兴起,国内学者对工业GTFP的研究成为主流,但针对工业GTFP的研究多以浅显的测度方法及宽泛的影响因素分析为主。李斌等(2013)基于SBM函数和ML指数测度工业分行业的GTFP,结果表明工业GTFP出现一定程度的倒退。周五七和武戈(2014)、陈超凡(2016)对工业GTFP及其分解项的影响因素进行分析,得出一致的结论:资本深化不利于改善GTFP,OFDI对工业GTFP的正向作用尚未发挥,环境规制对工业GTFP的影响尚未越过“波特拐点”。原毅军和谢荣辉(2015)运用ML指数测度了我国省际工业GTFP及其分解项,分析了OFDI、环境规制及两者互动效果对工业GTFP的影响,结果表明OFDI与环

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