关于构建人民银行地市中心支行大监督体系的探索与思考

资源类型:pdf 资源大小:59.00KB 文档分类:经济 上传者:高志如

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【作者】 向诗猛 

【关键词】内部管理 大监督体系 构建 

【出版日期】2005-05-10

【摘要】强化监督管理,加大内控力度,是人民银行地市中心支行创建“和谐央行”的重要组成部分。本文立足构建新的监督机制,围绕大监督体系的组成构架、内容规划、方式选择、效应释放等方面进行了探索与思考。

【刊名】武汉金融

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构建以综合监督委员会为组织核心的人民银行地市中心支行大监督体系,将个人行为与组织行为、内控制度与业务监督囊括其中,实现监督力量的整体性、监督过程的系统性、监督内容的全面性和监督结果的有效性,将促进监督视野的大拓展、监督资源的大整合、监督方式的大改进和监督效用的大提升,最终达到行政监督与业务监督的统一、民主监督与党内监督的统一、监督过程与监督结果的统一、超前预警与事后惩处的统一。一、体系构架(一)组织构架及其职责定位地市中支大监督组织网络的构建要突出资源整合,做到既严密周全又布局合理、既各有侧重又综合协调、既强化监督又减少成本。从地市中支的实际情况看,可以建设以综合监督委员会为核心,部门监督、专业监督、民主监督“三位一体”的大监督组织网络。部门监督网络即由相关会计、国库、货币金银、保卫等职能部门的重要岗位操作人员、复核人员、科室负责人组成的自我监督网络,其侧重于控制操作风险。专业监督网络即专门从事工作监督的事后监督中心、内审、纪委组成的监督网络。事后监督中心侧重于控制管理风险,内审侧重于控制制度风险,纪委侧重于控制道德风险。民主监督网络即由工会和职工代表大会、民主理财专项工作小组、大宗物品采购工作小组等非在编机构组成的网络,侧重于对财务风险和决策风险的控制。综合监督机构即党委领导下的综合监督委员会,由分管领导任组长,纪委、内审、事后监督中心三个专业监督部门负责人任副组长,宣传群工、人事、会计、货币金银、保卫、办公室等部门负责人为成员,下设办公室,由纪检监察部门负责人任办公室主任。综合监督委员会是地市中心支行系统组织实施监督工作的专设机构,主要履行决策、组织、处罚、监督、评价和信息传导六大职能。(二)制度体系的建立与完善一是建立以会计业务流程为基础的动态操作制度体系,突出对操作岗位环节之间、工作流程之间的制约与监督。要根据会计科、营业室、国库科、货币金银科等部门的业务操作特点,认真研究各项业务操作程序间的内在联系与需要制约的相关环节,进行精心设计、科学整合。二是建立以防范安全责任事故为目标的内保安全制度体系。着重围绕地市中支资金安全、守库押运安全、枪弹安全、计算机安全和机要保密安全等方面制订安全管理与操作制度,使内保工作责任明确、内容清晰、要求具体、便于操作。三是建立以强化责任意识为手段的目标责任制度体系。按照各尽其责、层层负责的要求,建立绩效等级考核、案件防范、安全管理、综合治理、党风廉政建设五大目标管理责任制度,层层签订责任书,达到严明工作纪律、强化履职责任的目的。四是建立以保证各项规章执行为重点的再监督制度体系,着力加强制度执行过程的监督。其主要内容是“三位一体”监督网络的制度细化,即为了确保各自监督机制有效运作而制订的检查操作流程、权限责任界定和处理行为规范。(三)思想基础的打造与夯实市支行党组权力运作的监督。由纪委监察部门、工思想是行动的先导。大监督体系的稳健运行,需会、职工代表大会对党委(党组)进行同级监督或民要强有力的思想教育作保证。通过多种形式、多个层主监督,主要内容包括贯彻党的方针、政策和上级行面的教育,提升员工的内控意识、监督意识、责任意党组织的决定决议情况,贯彻民主集中制情况,依法识和安全意识。地市中支应突出教育重点,以职业道行政情况,有关资金、财务、财产管理集体重大决策德教育、党风廉政教育、内控制度教育和案件防范教的科学性和执行的时效性情况,在干部选拔任用工育为主要内容。作中执行干部政策和纪律情况等,重点监督其决策二、内容规划程序的合规性、审批权限的严密性和执行过程的透大监督体系的高效运行,需要准确把握监督工明性,切实推行行务公开,实施阳光操作,防止党委作内在规律,科学设计大监督工作程序,紧紧围绕(党组)权力失控、决策失误、行为失范。“钱、权、人”,尽量涵盖大监督全部内容。2.个人行为监督主要是对全行员工履行职责情(一)运作程序的设计况的监督,既包括对工作职责履行情况的监督,也包大监督体系的具体运作是在综合监督委员会领括对党风廉政建设责任制落实情况和案件防范责任导下进行,其程序可以设计为:监督项目的整体策制落实情况的监督。要突出行为监督重点,加强对各划——监督力量的合理调配——监督项目的具体实—级领导干部遵守领导干部廉洁从政各项规定和“四施——监督处理的研究决定。大纪律八项要求”、“九不准”的情况进行监督;加强1.监督项目的整体策划。在各专业监督部门申对重要部门负责人“一岗双责”履职情况的监督和要报的上级行安排项目和自选项目的基础上,结合本害岗位工作人员操作行为的监督。同时,要立足从严行党委安排,对所有项目进行收集、疏理,对关联性治行的要求出发,对全体员工个人行为进行监督。强、内容趋同的项目进行合并;对期限有重叠、内容3.制度建设监督主要是为了保证制度覆盖的全相交叉且已经完成的监督项目,可以直接利用相关面性,对各县市支行、中支机关各科室、各部门各项监督结论,在立项中减少相关检查事项;对重点项目规章制度建立健全情况的监督,具体监督其岗位设在时间和力量上给予重点倾斜。置是否涵盖全部业务工作、是否存在兼职不相容的2.监督力量的合理调配。综合监督委员会根据情况,是否建立各个岗位的责任制,重要业务开展是项目标准的难易、时间要求的缓急、检查内容的多否规范授权,是否根据有关规定制定各项工作规程寡,对各监督网络的人员力量进行跨部门调动。或操作流程,是否根据形势发展的需要特别是新职3.监督项目的组织实施。各专业监督部门或临能、新业务工作开展的需要,做到制度先行,建立、修时调配力量组成的监督工作专班,按照设计检查方改、补充、完善配套的内控制度等。案、组织人员培训、下发检查通知、督促部门自查、实4.制度执行监督是对各项规章制度的执行情况施现场检查、形成工作底稿、交换检查意见、提交监进行监督。重点针对各项业务的运作流程、运作结督报告、提出处理意见和建议的工作流程,组织好监果、审批权限、保密情况等开展多角度、全方位的现督项目的具体实施。场监督,借以审视和评价制度执行的完整性。4.监督处理的研究决定。各专业监督部门或监三、方式选择督工作专班将监督报告、初步处理意见和建议提交面对繁重的监督任务和众多的监督内容,可以综合监督委员会。综合监督委员会组织召开工作例立足职责履行的需要,稳妥慎重地选择适用性、针对会,针对监督检查发现的每一个具体问题,结合专业性强的监督方式,增强监督的专业性,也可以着眼提监督部门初步处理意见和建议,讨论决定具体整改高监督效率,综合运用各种监督方式,达到事半功倍措施,并督促相关部门认真落实。的效果,还可以结合形势发展的需要与基层人民银行(二)监督内容的涵盖职能转换的需要,积极探索监督手段与方式的创新。大监督必须以“钱、权、人”为核心,既要监督组(一)用准用好专业监督方式。根据专业监督部织行为,又要监督个人行为;既要监督制度建设,又门的职能分工,分别选择各具特色的监督手段。对涉要监督制度执行,把对全行员工履职履责行为的监及违反党纪、政纪、党风廉政建设规定的人和事,采督与各单位各部门每个具体工作环节的业务监督有取廉政谈话、信访核查、立案调查甚至“两指两规”等机结合,使大监督内容涵盖地市中支履行职能的各纪检监察专业手段进行监督;对涉及依法行政的有个方面。关项目采取执法监察的手段进行监督。对会计、发1.组织行为的监督主要是对地市中支党委、县行、国库、外汇等业务凭证的合规性监督采取事后监督手段。对内控制度执行情况、干部履职情况的监督效问题及事后监督虚置情形。采取内部审计监督方式。(五)创新使用换位监督方式。在对县市监督项(二)灵活运用复合监督方式。为了保证监督结目中将中支相关部门的人员抽调出来,一同参与现论的完备性和准确性,可以在监督项目实施中同时场检查,使其承担双重角色。一是再监督者角色,通采取两种以上监督手段,各监督手段相互渗透、相互过站在内审再监督的角度,查看本部门管理对象业利用、相互补充,更好地达到监督目的。如在内审离务运作的合规性。二是被监督者角色,内审部门根据任审计项目中,可以将内审现场审计与纪委的党风现场检查结论,可以评判中支相关部门的管理履职廉政建设考察相结合。情况。(三)积极探索非现场监督方式。在广泛应用计(六)积极尝试调研监督方式。在人民银行新职算机技术基础上,以基层人民银行重要业务部门及能履行、新业务开展后,在内控要求尚不完全明确、环节为主要监督内容,通过数据采集储存、数据归类内控制度尚未完全覆盖新职能全部内容的情况下,与整理、数据综合与分析、预警发出与督办、整改反可以摸索采取调研监督的方式,即通过深入相关新馈与核实、预警解除与归档六个传导流程,实现非现职能、新业务的运作过程、控制环节及运作效果组织场监测,加强对操作风险和管理风险的早期预警及实地调查,仔细分析薄弱环节、控制难点和漏洞,针处置,做到预防在先,关口前移。同时通过分析非现对性地提出解决方案。场监测数据,查找薄弱环节,为内审项目选定提供参(七)引入外部监督方式。可以借助家庭监督、社谋,为现场审计提供线索或突破口,从而构成内审现会监督、舆论监督等外部监督力量,积极探索网上举场监督的有力补充。报、社区监督等新型监督方式,拓宽监督渠道。同时,(四)适时采取随机突查监督方式。在事先不通采取走出去请进来的方式,请辖内金融机构、各相关知有关当事人情况下,对发行库、重要空白凭证、印单位对地市中支的行业作风建设进行评价。▲押证、枪支弹药等重要部门、重要岗位、重要物品进行随机检查,以便于及时发现违章操作行为、内控无责任编辑:沈燕关于构建人民银行地市中心支行大监督体系的探索与思考@向诗猛$中国人民银行荆州市中心支行!湖北荆州434000内部管理;;大监督体系;;构建强化监督管理,加大内控力度,是人民银行地市中心支行创建“和谐央行”的重要组成部分。本文立足构建新的监督机制,围绕大监督体系的组成构架、内容规划、方式选择、效应释放等方面进行了探索与思考。

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