刑罚轻缓化的经济学分析——兼论罚金刑和自由刑的适用

作者:刘泉 刊名:重庆广播电视大学学报 上传者:王平

【摘要】刑罚轻缓化已经成为刑罚结构改革的总体趋势。通过对刑罚轻缓化的经济学分析,可以发现"高概率的惩罚与轻刑化"的组合是预防和控制犯罪最为经济和有效的方式,而轻刑化即刑罚轻缓化。在刑罚轻缓化背景之下,罚金刑更符合刑罚轻缓化之意旨,应提升到主刑的地位。未来我国的刑罚结构改革也应以罚金刑为主导,而以自由刑为辅。

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纵观整个世界刑罚的发展史,刑罚都呈现出从严厉到轻缓、从野蛮到文明的发展过程。特别是欧洲启蒙运动以来,随着自由、博爱思想的传播,历史上一直居于重要地位的死刑、 肉刑等残酷的刑罚让位于自由刑等较轻缓的刑罚。 二战以后,人们更加注重人权,特别是生命权,西方世界掀起了废除死刑的浪潮。 同时,自由刑的中心地位也受到挑战, 资格刑与财产刑等非监禁刑的地位凸显出来,大有取而代之之势。 尽管在 20 世纪 70 年代,西方国家出现了犯罪高潮,刑罚有趋重的倾向,但是从整体来看,刑罚是趋于轻缓的[1]。 一、我国学界对刑罚轻缓化的认识 刑罚轻缓化或称轻刑化,是刑法学、犯罪学中的常用术语,迄今为止尚未形成统一的概念。刑罚轻缓化或者轻刑化是指刑罚向轻缓方向发展变化的趋势,而且这一趋势似乎也已经成为一种共识。 对于刑罚轻缓化持肯定态度的学者大都从刑法的机能、 刑法的谦抑 性、宽严相济的形势政策、文化等方面给出了自己的理由, 然而在笔者看来, 这些理由的说服力是有所欠缺的。 人权保障机能和社会保护机能是刑法的两大机能。 有学者认为刑罚轻缓化有利于实现刑法的人权保障机能[2],因为国家制定和运用刑法,其目的主要不是甚至不是用来打击犯罪,而是用来保护人权,特别是保护犯罪人的人权[3]。 笔者认为,该观点是片面的。 诚然,国家应尊重和保护犯罪人的人权, 但是受害人以及潜在受害人的人权难道就不应予以保护了吗? 对于犯罪人的放纵就是对受害人和潜在受害人人权的严重侵害, 因为二者之间的利益是此消彼长、 完全对立的关系。 而刑罚轻缓化有利于实现刑法的社会保护机能的观点,同样是有失偏颇的。 刑法的社会保护机能,既是指国家运用刑罚惩罚犯罪人,使其不能再危害社会,同时也威慑社会上的普通公民不敢实施犯罪, 以维护国 收稿日期:2011-11-27 作者简介:刘泉(1986-),男,山东潍坊人,山东大学硕士研究生,主要从事法经济学、法学理论研究。 刑罚轻缓化的经济学分析 ———兼论罚金刑和自由刑的适用刘 泉 (山东大学 法学院,山东 济南 250100) 摘要:刑罚轻缓化已经成为刑罚结构改革的总体趋势。 通过对刑罚轻缓化的经济学分析, 可以发现“高概率的惩罚与轻刑化”的组合是预防和控制犯罪最为经济和有效的方式,而轻刑化即刑罚轻缓化。 在刑罚轻缓化背景之下,罚金刑更符合刑罚轻缓化之意旨,应提升到主刑的地位。 未来我国的刑罚结构改革也应以罚金刑为主导,而以自由刑为辅。 关键词:刑罚轻缓化;威慑;效率;罚金刑;自由刑 中图分类号:D914 文献标识码:A 文章编号:1008-6382(2012)01-0039-05 第 24 卷 第 1 期2012 年 2 月 重庆广播电视大学学报 JournalofChongqingRadio&TVUniversity Vol.24 No.1 Feb.2012 doi:10.3969/j.issn.1008-6382.2012.01.010 39 家统治和社会秩序。然而,如果从刑法的这一机能出发的话,恰恰需要严厉的刑罚,因为在一定程度上刑罚愈严厉,对罪犯和潜在犯罪人的威慑效果便愈大,也就更能实现对社会普通公民的保护。 至于宽严相济的刑事政策、 刑法的谦抑性等,不过是刑罚轻缓化的另一种表述而已, 三者之间在本质上是没有多大差别的, 都有应当适用较为轻缓的刑罚的成分在里面, 因此二者也不能成为支持刑罚轻缓化的理由;而用文化来解释刑罚轻缓化,其说服力也令人生疑。 因此,虽然很多人对于刑罚轻缓化给出了自己的理由,但是其说服力都不强,无法给刑罚轻缓化强有力的理论支撑。 笔者试图

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