韩中对朝投资现况与展望研究

作者:申龙燮 刊名: 上传者:李东成

【摘要】 北朝鲜1990年以后经济状况处于很低水准。北朝鲜近期内要解决粮食,能源问题,长远建设稳定的经济基础,进而发展经济,走向世界。 北朝鲜的经济状况是独制型,缺乏长远投资,所以需要引进外来资金。在这种状况下韩国和中国从民族,历史,经济上考虑,比其他国家有相当有利的条件。 中国对北朝鲜是最大的交易国,贸易依赖度持续增加。特别是2006年北核问题之后对中国的依赖性更有增加趋势。中国对北朝鲜交易的另一种特征是,非对等交易的比重较大,反映出北朝鲜目前所处的经济状况。 韩国对北朝鲜的投资开始于1989年,虽然其间很短在规模和贸易依赖度上大有增长发展为对北贸易的第二对象国。虽然如此,也和中国一样,韩国的交易也是非往来性的交易居多。开成工团的投资属于民间企业的直接投资形式,金刚山旅游观光事业和开成观光事业都是有援助的性质较浓。 韩国和中国之所以需要向北朝鲜做实质性的长期投资是因为北朝鲜的经济安定发展关系到韩、中两国,东北亚,而且影响全球经济的发展与稳定。 海外直接投资可以定义为投资企业直接参与经营,在资本、经营方式、技术、商标等多媒体的海外移动的企业活动。 海外投资从宏观资本流向的角度可以看出,是从资本收益绿低的国家向收益绿高的国家移动。这种理论从williamson的交易费用论,G. MacDougall和kemp的国际长期资本移动论中可以了解到。对追求利润为目的的企业来说国际资本移动是以收益率之差实现的,其动机可分为战略动机、形态动机、经济动机、财务动动机。 战略动机(strategic motive)是指在保持原由市场占有率的同时开拓新的市场的市场追求型(types of market seekers),投资在天然资源丰富地区来获得能源的资源追求型(types of raw material seeker),利用投资国的丰富的生产要素来提高竞争力的生产效益追求型(type of production efficiency seekers),投资发达国家学习技术和经营技巧的知识追求型(type of knowledge seekers),还有避开政治不稳的国家和地区未减少风险投资在相对安定的地区的追求政治稳定型(type of political safety seekers)等等。 韩、中两国的对北投资大多属于战略动机。中国的大型购物中心和市场属于市场追求型,天然资源开采属于资源追求型,韩国的旅游事业投资属于市场追求型,开成工团投资属于生产效益追求型。 1960年代由于中、苏纷争来自社会主义国家的援助中断,1970年代初由于对西方国家的交易增加迎来对外开放政策的变化,但随之而来的石油拨动和世界经济恐慌引起矿物价格暴跌,原油等进口原材料的暴涨使得北朝鲜经济也陷入困境,导致1975年以后外债不能按期支付,因此影响至今。 进入1980年代北朝鲜接着颁布贸易的多角度、多样话、信用第一等促进贸易对策,如1984年9月的?「合营法」的制定并颁布企图带来巨大变革,但因为北朝鲜经济体制的耿直性、法制不健全等原由没能招来西方资本的投入。之后虽然有朝总联盟的资本投入,也没得到大的成果。 北朝鲜之所以不能象中苏两国的经济体制改革带来能动的经济变化,最根本原因在于由'自立的民族经济建设'和'指令式的经济体制'上的封闭的经济政策上。 进入1990年北朝鲜4年连续副增长,结果带来经济危机。其原因虽然有洪水等气候影响,技术开发的薄弱环节加上命令式的计划经济,还有中苏等社会主义援助的彻底消失而更加深化。北朝鲜为克服经济危机,对外经济贸易部政策模仿中国的经济特区的najin、sunbong(地名)的经济贸易特区的设置并公布,促进开放政策。 北朝鲜1998年到2001年对外贸易虽有增长,但到2002年北核为题的出现进口暂时减少,之后又有所增加。出口从2004年开始处于减少状态,究其原因是北朝鲜经济构造上的问题。 北朝鲜的对外交易的巨大变化来自对韩国和中国的交易规模扩大,就2007年来看,韩、中交易占对外交易总额的80%,从而可以看出韩、中两国对北朝鲜的经济有举足轻重的影响。在这种依靠少数指定国家的对外贸易政策下,交易国的风吹草动都会影响整个北朝鲜经济的稳定。另外,韩、中两国的对北投资大多属于援助型的,所以带有比较浓厚的政治色彩,在政治作用下经济会有很敏感的反映。 北朝鲜的投资环境从整体来看应该说是非常恶劣的。重视重工业的产业构造,社会间接资本的不足,法制制度的不健全等的不良环境,但是有丰富的埋藏资源,还有人力资源有相对的优势。目前北朝鲜的产业构造是农、林、渔业和矿业占50%以上的低开发过的构造。矿物不管在种类上,还是在埋藏量上,对计划投资的企业和国家都有很大的吸引力。 北朝鲜的投资阶段处于劳动力的利用和埋藏资源的开发加工并出口的初级阶段。所以被中国实现的长期社会间接设施的使用权,矿物开采权等的投资,还有韩国对劳动集中型产业的对北投资有利于中、韩两国的生产性提高,进而自然的推向社会间接资本的投资。在目前初级阶段除了与韩中两国的交易之外,以前的交易国,再加上招来新的投资国作为飞速发展的踏板。 对被投资从地理环境山看,它南临韩国,北临中国,俄罗斯的边境,通过他的西边海域直通韩国和中国的产业开发的源泉之地(中国东海),延伸到东南亚,通过他的东海可以直接到达美国,欧洲,还有太平洋有有利的条件。朝鲜半岛的上半部的东西距离只有160km左右,所以开发陆地交通连接东、西海域也会有利于产业发展。从物流方面来看连接中美、中韩、中日对经济带来很大的效果。 北朝鲜的社会间接资本设施从铁路,道路,港湾,通信,发电等整体都是薄弱环节。特别体现在产业生产所需的必要电力供给不足和电力质量等问题上。 北朝鲜有关投资的法制制度方面受中国1979年1月制定的'中外合作企业法'的影响在1984年为引进外资的'合营法'的制定,1991年najin,sunbong(地名)经济贸易地区的指定,xinyizhou(地名)特区的指定等为招商引资做了不少努力。 北朝鲜的投资环境在政治,法律,制度等方面存在很多问题,从国家间的政治状况来看中国有相对稳定的条件,韩国就处于非常不利的条件下。如果北朝鲜对韩国也提供和中国同样的待遇,保证其稳定的话,应该有很多韩国企业会投资北朝鲜。 如果海外投资阶段分为三个阶段来讲的话,初级阶段是劳动力的利用和埋藏资源的开发而带来的原材料的获取,形成中小规模的生产基地。中级阶段是在初级阶段的技术积累和零部件生产的技术合作的阶段。最终阶段是核心零备件的筹备的直接定制的生产方式和投资在产品整个过程然后进行研究开发,还有高度产业化社会所必要的服务行业的投资阶段。 北朝鲜目前的引进投资的阶段可以定义为初级阶段,是以廉价劳动力的利用和埋藏资源的开发和加工并出口的阶段,在这基础上引进投资做为跳跃的踏板的时期。 最近被中国实现的对长期的社会间接设施的使用权,还有矿物的开采等的投资和韩国的劳动集中型的对北进出是为提高中国和韩国的生产性的同时也为社会间接资本的投资自然过度的阶段。 在初级阶段期待有急速上升的经济效果是不可能的。随之北朝鲜通过引进外资创造经济跳跃的踏板,实现进入经济上的飞跃(take off)的阶段。在目前初级阶段不仅是对韩国和中国,还有现有的交易国,再加上新的投资国为未来交易是必要的条件。 2000年以后欧洲企业对北朝鲜的投资有几种不同的目的而投资,究其类型可分为确保资源型,骨干企业的先占目的,今后市场扩大的准备目的,廉价劳力的利用目的,北朝鲜的旅游资源利用的目的等5种来分析。 欧洲企业的投资也是在于全球资源确保竞争激烈引起的,为获取矿物资源宝库的资源先占权积极投资,北朝鲜的基本建设非常落后,所以跟国际社会接轨的准备基本建设投资的无穷的投资先占效果较大的其间产业的先占的投资,北核问题圆满解决后对北的制裁解除,期待成为国际社会新兴市场的潜在力来实现扩大市场的投资目等。这种投资也是由初级阶段的投资形成的。 包括拉丁美洲,中东和非洲在内,对北朝鲜的投资表现在北朝鲜移动通讯事业部门进行开放的决定,于2008年埃及的'orascom tel-ecom'通讯社在北开始展开移动通信事业。据报道2009年2月北朝鲜的移动通信开通者有6,000名左右,这有利说明移动通信解释为由个别特殊阶层使用扩大到一般阶层的现象。但是在于交易量拉丁美洲,中东和非洲加在一起,以2008年为准只占整体交易量的5.2%,从而可以看出要达到正常投资和交易还有一定的时间和距离。 目前北朝鲜的投资阶段不仅是投资维持阶段,还是促进阶段都处于初级阶段都没有超出初级阶段。 南北交易是从1988年7月南北交易视为民族内部的交往的7.7宣言和同年10月相继措施「南北物资交流的基本指针」的出现而开始的,金大钟政府的对北和解协力的政策得以正规的扩大,2000年6.15南北首脑会谈以后南北和解情势下开成工团的事业作为最先签定的事业即韩国的hyundaiasan和北朝鲜的亚太和平委员会的协商签定并公式话,2003年6月开成工团正式开工,奠定了盘活南北经济协助的契机。 南北经协的开成工团属于南北当局间最初的法制制度化的部分经济特区,利用南北相对优越的资源来生产多种财货的事业,成为韩国对北投资的试金石的作用。 2008年12月31日目前示范区和本区一次5万平内的93个企业正在运做当中,临加工产业生产额达到2亿7千万美元,使之在韩国商品化可以达到17亿6千万美元。还有投入生产,建设,管理等部门的韩方人员有1,501人,北朝鲜的工人有38,931人,按最低标准计算也超过月210万美元以上。依此统计,超出开成总人口38万人的10%,增加率来讲,前年对比超过47%,北方务工人数增加94%,如果再加上建设中的38个企业完工,正式投入生产,规模会更加扩大。 对整个韩国经济来看,开成工团给带来的经济效益是微不足道的,但整个工程完工并投入生产后会给韩国经济带来相当大的效果。大部分投资开成工团的韩国企业不象投资在中国和越南等国的企业,其所有的材料全部从韩国调拨使用。所以开成工团的生产活动也给国内市场带来一定的影响。举例来说,韩国政府计划用4兆6千亿元的预算创造16万个就业机会,目前在开成工团创造1,600个韩国劳动者的就业机会需要国家预算460亿元,所以用460亿元的预算可以解决的就业机会加上支援劳动者能达到数万名的就业机会。 开成工团的经协的扩大,对南北间的军事,政治,外交等方面也会起到积极作用。而且进一步对韩半岛统一也有很大的作用。但是首先要做到的是,符合经济理论的忠实事业的持续和发展。入住开成工团进行生产活动的企业都是以追求利润为目的的。所以使其符合目的就要有一定的利益并持续发生。虽然出发点上反映了现代已故郑周永会长的民族意志而形成的事业,但目前投资开成工团的企业的目的在于创造企业利益的想法来发展下去。 南北僵局带来的企业活动的制约单看在生产活动上根本和企业没有相关关系。投资开成工团的企业开始担着被封闭的风险,也都预想到。所以都加入开成工团如果封闭的情况下,保障90%投资额的产业银行的保险。但是更大的问题就是在不是封闭形式下持续的僵局导致的问题素手无策。生产活动缩小和生产利润达不到期待值会导致企业枯死。 开成工团生产活动的风险会随着时间而减弱。开成工团的存续时间和开成工团投资企业的风险成反比。如图,「试3-1」风险度= 1/其间 还有与持续时间没有关系的生产物成为零的情况。南北当局政策带来的生产设施的撤回,或者没收的情况发生,还有极端的南北战争发生等假设。另外当局间支援程度给生产带来一定的影响。如图,「试3-2」Q = V(SIA + NPA)1+s+n Q是表示生产量,V是表现南北当局的极端变数,他表现为1或者0。SIA是韩国的企业活动,NPA是北朝鲜的生产活动。指数上的s是指韩国的政策支援,n是指北朝鲜政策上的支援,以生产活动为基准点有追加支援的话成正数,反之减少的话成副数。在图上可以看出政策支援对生产活动中相当重要的变数作用。 金刚山旅游观光事业自1998年2月金大钟政府出台以来实行政治,经济分离的政策以民间交流形式韩方的hyundaiasan和北方的亚太和平委员会间的签定的事业,从而带来南北首脑会谈的成功举行,不仅从经济侧面,在维持和平方面也有他的贡献。使南北和解,对外信任度提高也有肯定因素。金刚山旅游观光事业给hyundaiasan带来不少利益,陆地观光和开成观光的实现本来可以实现利润,但因为2008年7月发生的韩方游客被杀时间后,被迫中断。 金刚山事业看做经济事业和和平事业的符合事业,金刚山旅游事业应该看成是'公益型(public goods)'的经济事业。在政府当局发表的'金刚山旅游观光事业的继续,政府的支援方向'是"不是对整个旅游观光事业的支援,而是对金刚山观光本身的支援的观点来接近"并"使他尽可能的受惠于我们国民而支援"。这表示他认可金刚山观光事业有着公益性的性质。 韩国对北朝鲜的投资在南北分割的局势下肩负着统一的使命开始,受政治,军事上的很大影响。韩国企业对北投资纯在因为经济以外的问题使得生产设施的撤回或者被没收的风险,因为不是投资企业自力解决的部分需要政府起着非常重要的作用。而且北的经济构造不是韩国的民间企业承受的公共性比较强的部门,还有法制的,制度上需要政府的支援。但政府要本着不超出以民间投资形式进行的经济活动的框架起到中和作用。 中国从北朝鲜形成阶段开始就是他的老援助国和交易国。北的对外交易额上中国所占比重为2008年62.1%,比前年对比增加8.5%。从贸易额上看2008年对中国贸易额与前年对比增加41.2%,达到27亿8,700万美元。 中国对北的投资增加主要有三个背景分析。第一,在于北-中关系的特殊性。中国一直和北朝鲜从政治上,经济上都保持密切的关系。中国是北朝鲜的政治,军事上的友帮,是最大的交易对象国,所以在于对北投资上,政治不稳,他的体制特殊性,投资有关制度的不健全,对中国来说,相对比其他国家风险要小。 第二,从中国立场上看对北投资可以看成是对北的长期市场先占权,对北影响力增大的准备过程。虽然北朝鲜市场纯在很多不稳定因素,丰富的地下资源和廉价劳力资源的市场,有很大的开拓的余地的市场,所以投资价值评价很高。 第三,从北朝鲜的立场上看,有着通过引进中国资金,来缓解内部经济困境的企图。北朝鲜从1984年制定的合营法以来,有过najin,sunbong经济贸易区,xinyizhou特区等措施,也为之付出努力,但都没有达到什么成果。 中国对北朝鲜的投资增加是从北朝鲜7.1经济管理改善措施以后,工厂、企业的独立财权的确立,营销活动开始扎根而形成的。2003、2004年分别为352万美元和899万美元,虽没达到1千万美元,2005年、2006年上半年的实际投资额在总44个项目中达到1亿2,722万美元,至2008年1月总投资84个项目共2亿6,000万美元。 中国对北朝鲜的投资不是考虑北朝鲜能从经济上能够独立,而是从中国立场上的资源开发和对社会间接资本的利润的转移的政策性投资和变相时常主义的投资。准确理解中国对北朝鲜的经济依赖性,用友好的历史、长远的眼光来滋长北朝鲜的自生力,从而北中关系会有更进一步的发展。 韩国对北朝鲜的投资不是选择,而是必须的。目前朝鲜半岛南北纷争的局势,因为毕竟是同一民族,总归要实现统一。在这过程中,投资意味着向未来支付的统一所需资金会随之减少。韩、朝两国的国家体制不同,所以不论是在经济上,还是在投资方面接近形式都有所不同。 企业投资目的是追求利润。期待值低的资本理所当然会流向期待值较高的地方。朝鲜半岛的投资变素是经济以外的问题,所以韩国对北朝鲜的投资中两国间的相互协助是非常重要的。分割对立的状况下最首先要保证投资稳定性、持续性,进而在稳定扩大投资中需要当局加强相互协作。 中国的对北投资是建立在北、中特殊关系上的,中国对北朝鲜的政治、经济上的帮助,加上北朝鲜为走出经济困境作出的努力是分不开的。其特征有以下几个方面, 1)国家安保比其他任何利益都重要。2)长期利益比眼前利益更重要。 3)潜在利益比现实利益要高。4)全局利益比部分利益重要。 中国企业家在这种恶劣的投资环境下,给低廉的劳力资源,丰富的地下资源,还有市场优先权等对北投资给予较高的评价。北、中交易自2003年突破10亿美元以来一直处于稳步增长状态,到2008年增长率为41.2%超过27亿美元的水准。 韩、中对北朝鲜的投资目的有不同之处。虽然在追求政治安定和市场优先权的方面目的相同,韩国主要集中在旅游观光事业和利用劳力的临时加工业,中国是主要投资在资源开发,对社会间接资本的利用上。韩、中两国的投资政策要从多方面因素分析,所以有所不同是必然的,但企业投资的最根本的目的是追求利润,政策树立要本着个别企业投资利润是建立在市场经济这个大舞台上而形成的原则。 世界进入21世纪经济竞争非常之激烈。其因素有发达的交通和通讯的发达。北朝鲜的封闭体制不但影响国际社会的交流,在统计方面也不可预测,投资成败与否很难估量。 交通的发展,连接各方的生产要素和生产物资得以迅速的运送,使其大量化,从而减少运输单价,相距遥远的国家间也利用自国的有利资源生产的物品输出,同时也进口必要的物资,从而形成贸易的可能性。 北朝鲜要想用招商引资达到到经济发展,首先要做的是通过改革开放进入市场经济。在北朝鲜的特殊体制下,门户不能完全开放的话,至少也要使外国投资者的企业经济活动自由化。在目前集中在韩、中两国的外来投资逐渐向美国、日本等西方国家扩大发展。

参考文献

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